信息化的推進使我國各個行業迅速發展，尤其是我國金融行業中開展比較晚的證券業，一曲“信息化”傳奇使證券行業的發展卻是“舊貌換新顏”，信息技術的應用使證券業有了質的飛躍！信息技術與證券市場的融合推動了整個證券市場的發展，信息化幫助中國證券市場用二十年的時間追趕上了發達國家二百多年的發展，單從信息技術的應用而言，我們的IT整體應用水平不低，甚至有比發達國家投行更先進的硬件平臺和系統，但為什么沒有“人家”做得好呢？基于這些問題，中國信息主管網記者專訪了中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱：銀河證券）信息技術部總經理唐沛來。

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券商：部署ITIL了嗎？

目前，金融創新已成為金融企業的核心競爭力，然而95％的金融創新的實現，都極度依賴信息技術。“中國的證券行業信息化建設之所以年輕，90年到現在，整個才20多年的歷史無法和人家一百年相提并論。業務也是有一個發展，技術是支撐業務的，業務的需求、業務產品多樣化，無論從業務、流程、營銷、風控層面相比國際化市場國內是剛剛起步。技術本身高科技核心知識產權都是歐美，比如核心數據庫、硬件設備，大部分都是進口的。我們還需要很長的一段路要走，正可謂路漫漫其修遠兮。”唐總對記者說。

縱觀行業信息化如此，銀河證券部署ITIL服務流程在行業趨于標準化水準，在某些方面已經達到行業前列。證券行業高度依賴于計算機技術，IT平臺是公司業務實現的載體、管理流程的通道，是構成公司核心競爭力的重要環節。在中投公司的領導和幫助下，銀河證券堅持“PDCA”原則和方法，注重IT管理，制訂了符合業務發展的IT戰略規劃，實現了IT系統五大集中，加強了自主開發隊伍建設，積極支持和保障了各類業務上線，確保了系統安全穩定運行。

業務發展的目標決定了IT的原則，“在銀河證券在IT信息化建設中，全力打造業界一流IT平臺，支撐公司戰略目標的實現。以“全方位金融服務商”定位，按照“業務（B）-風控（C）-管理（M）三條主線，建設七大IT平臺，實現六大集中（集中交易、集中清算、集中核算、集中風控、集中營銷、集中門戶管理）”的規劃思路，安全高效的核心系統全面支撐業務實現，中臺打造一體化的客戶服務平臺和營銷管理體系，管理系統按照統一標準實現規范化整合，科學、高效的IT管理貫穿IT建設的始終。強調‘團隊、整合、提升’，實現‘支持積極、保障有力’。 ”唐總對記者說。

記者問道業務支持型IT向服務與管理支持型IT轉變時，唐總借用美國哈佛大學教授里查德·諾蘭（R.Nolan）在1974年首先提出了信息系統發展的4階段論，之后經過實踐進一步驗證和完善，又于1979年將其調整為6階段論來闡述銀河證券IT系統建設分幾個階段。如：初級階段滿足一個業務需要開展一個新的系統，隨著IT建設的完善和經驗的積累，IT的發揮越來越大……（如圖）

    在信息化建設當中，銀河證券認為信息化建設缺乏先進的技術與設備不是主導因素，而是缺乏先進的IT管理理念和方法論。目前，銀河證券已經根據中國證監會《證券期貨經營機構信息技術治理工作指引（試行）》要求，成立了IT治理委員會，并發布了《公司IT治理委員會的議事規則》和《IT技術委員會議事規則》。

安全風控，和諾亞方舟說再見

試想一下，一位股民在證券交易所，正在交易的過程中因下單延遲而損失慘重，這是券商最不希望看到的但也是不可避免的。我們都清楚在程序化交易當中，延遲就是災難！“數據延遲是客觀存在的，對于證券公司和營業部，安全和高速相對而言，仍是第一競爭力，仍是吸引客戶的主要指標，解決數據延遲問題是證券公司技術支持業務的具體表現，這方面付出最多，競爭也最激烈。所以我們在信息化建設中，無論是現場交易，還是網上交易和移動證券交易，在通道服務方面，合理利用新的IT技術，想方設法提高交易系統的速度和安全，提高集中交易系統的速度，提高網上交易系統、外圍系統和移動系統等所有系統的速度，同時還要結合互聯網的高速發展和3G、4G技術的應用，進行交易通道的有效擴展，通過技術搶占交易通道的制高點。”唐總對記者說。

在采訪過程中，唐總強調，“保持業務的連續性是證券行業的生命力。”安全部署都是針對未來可能出現的情況。這方面，銀河證券針對有可能出現的災難都有應急解決方案而且根據應急預案建立了應急演練計劃，關鍵業務系統定期進行應急演練，演練要求有詳細的應急演練記錄，記錄演練過程、演練結果，并要求有關人員簽字確認；營業部每年不少于2次全面應急演練以備不時之需。

在采訪中，記者跟隨銀河證券公司的工程師走進了他們的國企大廈機房（交易同城災備機房），記者看到規劃整齊的服務器，在專業人士的監控下穩定運行以保障數據安全。

  眾所周知，諾亞方舟是洪水中的救命船，其建造的目的是為了讓諾亞與他的家人，以及世界上的各種陸上生物能夠躲避一場上帝因故而造的大洪水災難。諾亞方舟的存在也不可讓時空穿梭，而銀河證券，之所以不需要諾亞方舟還是源于銀河證券強大的技術支撐力。“中國銀河證券目前實現了風險控制系統-中央監控系統自主開發和維護，自主開發了中央監控系統1100多個功能點。”唐總對記者說。行業的信息化的發展更像一部時間機器，快速流轉中讓時空穿梭，在時空漫步。

隨著國內證券市場的不斷發展和完善，如何有效地利用技術手段防范和控制經營管理中的風險，同時為公司的經營管理提供實時、匯總信息及決策支持，已經公司面臨的主要問題。基于這樣的考慮，中國銀河證券，及時做出了自主開發和維護風險監控系統-中央監控系統的正確決策。

中央監控系統提供了豐富的管理功能和風險控制手段，可以提升公司業務管理和風險監控的能力與水平，同時改善部門之間的業務協調關系，從而優化公司的治理結構，有利于發揮團隊合作精神，改善公司的組織文化。同時，通過數據集中和知識挖掘，可為公司的管理層提供決策支持，實際上在公司數據中心開發建設之前，公司決策輔助分析和業務數據支持，一直由中央監控系統的開發和維護團隊來實現和完成。

自主開發扶搖直上 強大有力

眾所周知，一個高度信息化的行業，它的監管和風險防范也必須是信息化的。據介紹，目前，銀河證券加強自主開發和維護的力度。全力推進了數據中心項目建設及營銷服務平臺建設，集中財務、人力資源、企業門戶等多個管理系統重新規劃建設并取得階段成果，IT技術為業務創新提供了及時有效的支持。

銀河證券主要是自己開發測試終端和通用性能測試工具。自己開發的測試終端，操作簡單、方便，采用多線程模擬多終端，基本可以滿足系統性能測試需要；需要進行系統對比測試時，為了公正性，也采用一些通用的性能測試工具。比如：對于一般的web應用服務，采用Microsoft的Web Application Stree Tool測試工具。對于要求更高的測試，采用LoadRunner測試工具，可通過復雜配置，模擬上千萬用戶實施并發測試來對整個企業級架構進行性能測試。

經介紹，2006年以前證券行業低迷期，證券行業的IT投入持續呈現出信息化建設鮮見的連年下降。同樣，這幾年隨著行業穩定的趨勢，證券行業信息化投入也將隨之樂觀幅度上揚。我國金融行業20年信息化建設的歷史，以及證券行業起步期就與信息化緊密相關、百分百依賴信息技術的特性，因此，才見證了時空可以穿越。